206(4)-2 sob a lei de consultores de investimento de 1940?
De acordo com a regra 206(4)–2, os conselheiros, na maioria dos casos,deve manter os fundos e títulos dos clientes com um “custodiante qualificado”.Os custodiantes qualificados sob a regra incluem os tipos de instituições financeiras às quais os clientes e consultores habitualmente recorrem para serviços de custódia, incluindo bancos, corretoras registradas e ...
O que é a Regra 206 4)-2 da Lei dos Consultores de Investimento?
P: A regra 206(4)-2(a)(6) exige que um consultor ou sua pessoa relacionada que mantenha ativos de clientes como um custodiante qualificado deve obter (ou receber da pessoa relacionada) um relatório de controle interno por escrito (por exemplo, Tipo Relatório II SAS 70) sobre as práticas de custódia do conselheiro ou de sua pessoa relacionada.
O que é a Seção 206 4 da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
Regra 206(4)-4 da Lei de Conselheirosexige que todos os consultores divulguem certas informações financeiras e disciplinares relevantes aos seus clientes, como uma situação financeira do consultor que seja razoavelmente provável que prejudique a capacidade do consultor de cumprir os seus compromissos contratuais com os clientes, ou qualquer problema legal ou ...
O que é a Seção 205 A)(2 da Lei de Consultores de Investimento?
A Seção 205(a)(2) da Lei de Consultores exige que cada contrato de consultoria de investimento celebrado por um consultor de investimentos (seja registrado na SEC ou não, a menos que esteja isento de registro sob a Seção 203(b)) estabeleça que o contrato não pode ser atribuído sem o consentimento do cliente.
Qual é o exame surpresa para a regra de custódia da SEC?
Os consultores de investimento devem passar por um exame contábil “surpresa”verificar se os fundos e títulos do cliente mantidos em um custodiante existem, estão em nome próprio e se os totais correspondem aos registros do consultor de investimentos.
O que é a Seção 206 4 da Lei de Consultores de Investimento de 1940 e a regra 206 4)-7?
A Regra 206(4)–7 da Lei de Consultores de Investimento de 1940 (“Lei de Consultores”) exige que cada consultor de investimentos registrado na Comissão (1) adote e implemente políticas e procedimentos escritos razoavelmente projetados para evitar violações da Lei de Consultores e seus regras, (2) revisar essas políticas de conformidade e ...
O que é a Seção 206 2 da Lei dos Consultores?
Seções 206 (1) e (2)proibir fraudes e condutas ilegais contra clientes ou potenciais clientes. A Seção 206 (3) torna ilegal para o consultor vender ou comprar um título para ou de um cliente, a menos que haja um escrito e o consentimento do cliente.
O que é a regra 206 4 5 da Lei dos Conselheiros?
A regra proposta 206(4)-5 contém uma disposição de minimis que permitiria que um sócio, diretor executivo ou advogado fizesse contribuições de US$ 250 ou menos a uma autoridade ou candidato eleito sem acionar as proibições da regra se a pessoa que faz a contribuição tiver direito a votar no funcionário ou candidato.
Qual é a regra 206 4 1 da Lei de Conselheiros?
A Seção 206 da Lei de Consultores geralmente proíbe os consultores de investimentos de se envolverem em qualquer conduta fraudulenta, enganosa ou manipuladora. Regra 206(4)-1regula as práticas de marketing para ajudar a reduzir os casos de manipulação de mercado e proteger os investidores para que possam tomar decisões informadas.
O que é a Seção 203 L ou M da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
A isenção do consultor de fundos privados na secção 203(m) da Lei dos Consultores orienta a Comissão a conceder uma isenção de registo a qualquer consultor de investimentos que apenas aconselha fundos privados e tenha activos sob gestão nos Estados Unidos inferiores a 150 milhões de dólares.
Qual é a regra 206 4)-6 da Lei de Consultores de Investimento?
Regra 206(4)-6exige que os consultores divulguem aos clientes como podem obter informações do consultor sobre como os seus títulos foram votados. 26 Os comentadores apoiaram a divulgação dos votos reais pelos conselheiros.
Quem está sujeito à regra de custódia da SEC?
A regra de custódia exigeum consultor que tem a custódia dos ativos do clientemanter esses ativos com um “custodiante qualificado”, como um banco, corretora ou comerciante de comissões de futuros, e ter uma base razoável para acreditar que o custodiante envia extratos de conta trimestrais diretamente aos clientes.
Qual é a proposta da nova regra de custódia?
A Proposta exigiria que os Consultores separassem os ativos de um cliente sobre os quais eles têm custódia dos seus ativos e dos ativos de pessoas relacionadas, garantindo que os ativos de um cliente sejam: Titulados ou registrados, ou de outra forma mantidos em benefício do cliente. Não se mistura com o patrimônio de um Consultor e de suas pessoas relacionadas.
Qual é a proposta de regra de custódia?
A regra proposta geralmente preservaria a definição de “custódia” da regra atual. Aquilo é,a Regra Proposta seria aplicável quando um consultor “detém, direta ou indiretamente, ativos de clientes, ou tem qualquer autoridade para obter posse deles”.Em outras palavras, a Regra Proposta se aplicaria quando um consultor tivesse a capacidade...
O que é a Seção 202 A)(11 da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
Seção 202(a)(11) da Leidefine um consultor de investimentos como qualquer pessoa ou empresa que: para compensação; está envolvida no negócio de; aconselhar terceiros ou emitir relatórios ou análises sobre valores mobiliários.
O que é a Seção 203 E)(6 da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
A Secção 203(e)(6) da Lei dos Consultores autoriza a Comissão a instaurar procedimentos para determinar se é do interesse público sancionar um consultor de investimentos se este não supervisionar razoavelmente outra pessoa, sujeita ao seu controlo, que cometa um violação.
O que é a Seção 206 4 da Lei dos Conselheiros e a regra 206 4 8?
A Secção 206(4) autoriza a Comissão a adoptar regras e regulamentos que “definam e prescrevam meios razoavelmente concebidos para prevenir actos, práticas e cursos de negócios que sejam fraudulentos, enganosos ou manipuladores”. Ao adotar a regra 206(4)-8, pretendemos empregar toda a autoridade ampla que o Congresso...
Qual é a regra 206 4 8 da Lei dos Conselheiros?
A Regra 206(4)-8 proíbe os consultores de veículos de investimento em pools de (i) fazer declarações falsas ou enganosas a investidores ou potenciais investidores nesses pools ou (ii) de outra forma fraudar esses investidores ou potenciais investidores.
Qual é a regra 206 4 8 da Lei dos Consultores de Investimento?
A Securities and Exchange Commission (“SEC”) adotou a nova regra 206(4)-8 queproíbe práticas fraudulentas e enganosas por parte de consultores de investimento (registrados ou não) para muitos tipos de veículos de investimento agrupados.
O que é a regra 206 4)-7 da Lei dos Conselheiros?
A Regra 206(4)-7 exige que cada consultor registado reveja anualmente as suas políticas e procedimentos para determinar a sua adequação e a eficácia da sua implementação.
O que é a Seção 206 3 da Lei dos Consultores?
Seção 206 (3) da Lei de Consultores de Investimento de 1940 (a "Lei de Consultores")torna ilegal para qualquer consultor de investimentos, direta ou indiretamente, "atuar como principal por sua própria conta, vender conscientemente qualquer título ou comprar qualquer título de um cliente…, sem divulgar a tal cliente por escrito antes do ...
O que é a Seção 205 A)(1 da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
A Seção 205 (a) (1) da Lei de Consultores geralmente proíbe um consultor de investimentos registrado ou obrigado a ser registrado na Comissão de celebrar, estender, renovar ou executar qualquer contrato de consultoria de investimentos que preveja remuneração ao consultor com base em um participação nos ganhos de capital ou ...
O que é a Regra 206 4)-2 da SEC?
Desde a sua adoção inicial em 1962, a Regra 206(4)-2 da Lei dos Conselheiros (a “regra de custódia atual”)exige que os consultores de investimentos protejam os fundos e títulos dos clientes em sua posse ou quando tenham autoridade para obter posse deles.
Qual é a exceção à regra da custódia?
Há uma exceção –Considera-se que o conselheiro tem a custódia apenas porque a sua pessoa relacionada tem a custódiae o consultor é “operacionalmente independente” do custodiante, conforme definido na Regra.
Quais são os requisitos para a regra de custódia?
Um Custodiante Qualificado Deve Manter a Posse ou o Controle dos Ativos do Cliente de acordo com um Contrato Escrito. A regra proposta exigiria que um consultor de investimentos mantivesse os activos dos clientes com um custodiante qualificado que tenha “posse ou controlo” desses activos.
