Regra 206 4 2 da lei dos consultores de investimento?
P: A regra 206(4)-2(a)(6) exige que um consultor ou sua pessoa relacionada que mantenha ativos de clientes como um custodiante qualificado deve obter (ou receber da pessoa relacionada) um relatório de controle interno por escrito (por exemplo, Tipo Relatório II SAS 70) sobre as práticas de custódia do conselheiro ou de sua pessoa relacionada.
O que é a Lei dos Conselheiros 206 4 2?
Desde a sua adoção inicial em 1962, a Regra 206(4)-2 da Lei dos Conselheiros (a “regra de custódia atual”)exige que os consultores de investimentos protejam os fundos e títulos dos clientes em sua posse ou quando tenham autoridade para obter posse deles.
O que é a Seção 206 4 da Lei dos Consultores?
Regra 206(4)-4 da Lei de Conselheirosexige que todos os consultores divulguem certas informações financeiras e disciplinares relevantes aos seus clientes, como uma situação financeira do consultor que seja razoavelmente provável que prejudique a capacidade do consultor de cumprir os seus compromissos contratuais com os clientes, ou qualquer problema legal ou ...
O que é a Regra 206 4 6 da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
A regra foi projetada para garantir que os consultores que votam em procurações para seus clientes votem nessas procurações no melhor interesse de seus clientes e forneçam aos clientes informações sobre como suas procurações foram votadas. Regra 206(4)-6contém requisitos de “coleta de informações” na acepção da Lei de Redução de Papelada.
O que é o 206 4 7 da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
A Regra 206(4)–7 da Lei de Consultores de Investimento de 1940 (“Lei de Consultores”) exige que cada consultor de investimentos registrado na Comissão (1) adote e implemente políticas e procedimentos escritos razoavelmente projetados para evitar violações da Lei de Consultores e seus regras, (2) revisar essas políticas de conformidade e ...
O que é a Seção 206 4 da Lei dos Conselheiros e a Regra 206 4)-8?
A Secção 206(4) autoriza a Comissão a adoptar regras e regulamentos que “definam e prescrevam meios razoavelmente concebidos para prevenir actos, práticas e cursos de negócios que sejam fraudulentos, enganosos ou manipuladores”. Ao adotar a regra 206(4)-8, pretendemos empregar toda a autoridade ampla que o Congresso...
Qual é a regra 206 4 1 da Lei de Conselheiros?
A Seção 206 da Lei de Consultores geralmente proíbe os consultores de investimentos de se envolverem em qualquer conduta fraudulenta, enganosa ou manipuladora. Regra 206(4)-1regula as práticas de marketing para ajudar a reduzir os casos de manipulação de mercado e proteger os investidores para que possam tomar decisões informadas.
Qual é a regra 2064 da SEC?
[1] A Regra 206(4)-3 proíbe qualquer consultor de investimentos que deva ser registrado sob a Lei de Consultores de pagar uma taxa em dinheiro, direta ou indiretamente, a qualquer advogado com relação a atividades de solicitação se, entre outras coisas, o advogado está sujeito a uma ordem, sentença ou decreto descrito em ...
O que é a Seção 206 4 da Lei dos Conselheiros e a Regra 206 4)-7?
A Regra 206(4)-7 exige que um consultor de investimentos (1) adote e implemente políticas e procedimentos razoavelmente concebidos para evitar a violação da Lei dos Consultores e das regras nela contidas por parte do consultor de investimentos ou de suas pessoas supervisionadas; (2) rever a adequação das políticas e procedimentos e a eficácia dos seus ...
Qual é a regra 206 4 5 da Lei dos Consultores de Investimento?
A Regra 206(4)-5 da Lei de Consultores de Investimento proíbe os consultores de investimento de fornecer serviços de consultoria de investimento “para compensação” a uma entidade governamental estadual ou local se o consultor, ou um associado coberto do consultor, tiver feito uma contribuição política para determinado funcionários do governo estadual ou local em ...
Qual é a regra 206 3 da Lei dos Consultores de Investimento?
Nos termos da Secção 206(3), um consultor de investimentos está proibido de, direta ou indiretamente, comprar conscientemente qualquer título ou vender qualquer título a um cliente (uma “transação principal”), a menos que o consultor de investimentos, antes da conclusão da transação, faz divulgação por escrito ao cliente da capacidade ...
O que é a regra 206 4)-8 Lei dos Consultores de Investimento?
Nova Regra Antifraude 206(4)-8 da Lei de Consultores
Seção 206(4) da Lei de Consultores de Investimento de 1940 (a “Lei de Consultores”)geralmente proíbe um consultor de investimentos de se envolver em qualquer ato, prática ou curso de negócios que seja fraudulento, enganoso ou manipulador.
O que é a Regra 206 4 11 da SEC?
A regra proposta proibiria os RIAs de terceirizar as funções cobertas sem realizar a devida diligência inicial adequada do fornecedor, o monitoramento contínuo e consistente dos prestadores de serviços e a necessária supervisão dos serviços terceirizados.
O que é a Regra 4 A)(6 da SEC?
Ofertas de financiamento coletivo de acordo com a Seção 4(a)(6)
A Lei JOBS alterou a Lei de Valores Mobiliários para adicionar financiamento coletivo como isenção de registro. A SEC adotou regras e formulários finais para implementar a isenção de crowdfunding. Esta Nota resume os pontos-chave das regras e formulários, do Regulamento Crowdfunding e do Formulário C.
O que é a Regra 204 6 da SEC?
A proposta também inclui uma exigência de relatório sob a nova regra 204-6 queexigir que os consultores comuniquem incidentes significativos de cibersegurança à Comissão, nomeadamente em nome de um fundo ou de um cliente de fundo privado. O consultor teria que reportar enviando um novo Formulário ADV-C.
O que é a Regra 206 4)-5 da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
A Regra 206(4)-5 da Lei de Consultores de Investimento proíbe os consultores de investimento de fornecer serviços de consultoria de investimento “para compensação” a uma entidade governamental estadual ou local se o consultor, ou um associado coberto do consultor, tiver feito uma contribuição política para determinado funcionários do governo estadual ou local em ...
O que é a Regra 206 4)-8 da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
Nova Regra Antifraude 206(4)-8 da Lei de Consultores
Seção 206(4) da Lei de Consultores de Investimento de 1940 (a “Lei de Consultores”)geralmente proíbe um consultor de investimentos de se envolver em qualquer ato, prática ou curso de negócios que seja fraudulento, enganoso ou manipulador.
Qual é a regra do ato do conselheiro?
Lei de Consultores de Investimento de 1940
Esta lei regulamenta os consultores de investimentos. Com certas exceções, esta Lei exige que as empresas ou profissionais individuais remunerados por aconselhar terceiros sobre investimentos em valores mobiliários devem registrar-se na SEC e estar em conformidade com os regulamentos concebidos para proteger os investidores.
Qual é a regra 2064 da SEC?
[1] A Regra 206(4)-3 proíbe qualquer consultor de investimentos que deva ser registrado sob a Lei de Consultores de pagar uma taxa em dinheiro, direta ou indiretamente, a qualquer advogado com relação a atividades de solicitação se, entre outras coisas, o advogado está sujeito a uma ordem, sentença ou decreto descrito em ...
Quais são as violações da Lei de Consultores de Investimento?
Violações Comuns da Lei dos Consultores
políticas e procedimentos escritos inadequados; preenchimentos regulatórios inadequados ou incompletos; falha em manter livros e registros exigidos; fraude e roubo de bens; e.
O que é a Seção 205 A)(2 da Lei de Consultores de Investimento?
Contratos de Consultoria – Consentimento
A Seção 205(a)(2) da Lei de Consultores geralmente torna ilegal que um consultor registrado na SEC celebre ou execute qualquer contrato de consultoria de investimento, a menos que o contrato estabeleça que nenhuma cessão do contrato será feita pelo consultor sem o consentimento do cliente .
O que é a Seção 203 A da Lei de Consultores de Investimento de 1940?
A Seção 203A da Lei de Consultores de Investimento de 1940 (a "Lei de Consultores") geralmente proíbe um consultor de investimentos de se registrar na Comissão, a menos que esse consultor tenha mais de US$ 25 milhões em ativos sob gestão ou seja consultor de uma empresa de investimentos registrada.
